上海刑事訴訟律師:不具備資格開展證券咨詢業務是否構成非法經營罪

　　某公司是一家不具備證券從業資格的公司，但其與一家具備證券從業資格的公司合作，共同開展證券咨詢業務。此舉是否構成非法經營罪？上海刑事訴訟律師就來為您講講有關的情況是怎樣的。

　　一、法律分析

　　1.非法經營罪的構成要件

　　根據《中華人民共和國刑法》第二百六十一條的規定，非法經營罪的構成要件包括兩個方面，即經營者沒有依法取得經營許可證，以及從事經營活動的行為違反了國家規定，情節嚴重的，構成犯罪。

　　在本案中，由于某公司沒有取得證券從業資格，因此在證券咨詢業務中從事的行為已經違反了國家規定。而另一方面，如果合作的具備證券從業資格的公司知情并且知道某公司沒有取得證券從業資格，但還是與其合作，那么也構成了“知法犯法”的情形。因此，本案中的某公司和具備證券從業資格的公司均有可能構成非法經營罪的行為。

　　2.相關法律法規

　　關于證券咨詢業務，相關的法律法規主要包括《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國證券投資顧問管理辦法》。

　　根據《證券法》第八十三條的規定，從事證券投資咨詢業務的機構和個人必須取得中國證監會頒發的證券投資咨詢業務許可證。而《證券投資顧問管理辦法》則規定了證券投資顧問機構的組織形式、經營范圍、業務行為等方面的具體要求。

　　3.相關法律案例

　　在以往的案例中，類似本案的行為也曾被認定為非法經營罪。例如，2013年發生的“匯金公司非法經營案”中，匯金公司與證券公司簽訂了股票質押協議，以股票質押為名義融資，并從中獲得利潤。匯金公司未取得證券從業資格，因此被認定為非法經營罪的行為。

　　4.上海地區相關規定

　　在上海地區，與證券相關的非法經營行為，一般由上海市公安局經濟犯罪偵查支隊負責查處。據了解，公安機關會在取證過程中，依據涉案行為的情節嚴重程度、影響范圍、涉及金額等因素，來確定是否需要追究相關單位和個人的刑事責任。

　　5.結論

　　綜上所述，根據《中華人民共和國刑法》及相關法律法規的規定，不具備證券從業資格的公司與具備資格的公司合作開展證券咨詢業務，構成非法經營罪的可能性很大。在這種情況下，涉事單位和個人可能會面臨刑事責任的追究。

　　因此，在開展證券咨詢業務時，所有從業者都應該仔細了解相關法律法規，并確保自己擁有相關的從業資格和許可證，以免因涉及非法經營罪等問題而受到法律的制裁。

　　二、參考案例

　　匯金公司非法經營案匯金公司是一家位于上海的私募基金公司，曾在2016年因為非法經營罪被依法判決。該公司在沒有獲得相關資質的情況下，從事證券投資顧問業務，利用虛假宣傳、高額回報等手段吸收社會公眾資金，涉案金額高達14.8億元。最終，該公司涉嫌非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等被判刑，涉案人員被處以拘役、有期徒刑等刑罰。

　　南京某公司非法吸收公眾存款案2018年，南京市公安局破獲了一起非法吸收公眾存款案，該案中南京某公司以“金融投資”的名義，向公眾非法吸收資金，并承諾高額回報。該公司涉嫌非法吸收公眾存款罪，涉案金額高達數億元。最終，該公司被依法取締，涉案人員被判處有期徒刑、拘役等刑罰。

　　以上兩個案例均涉及到非法經營罪，證明了非法經營在金融領域中的危害性和嚴重性。從中我們可以看到，不具備證券從業資格的公司在開展證券咨詢業務時，一旦涉及到非法經營罪，將會面臨法律的制裁。因此，在證券咨詢業務中，必須遵守相關法律法規，確保自己的從業資格和許可證，切勿冒險行事。

　　三、結語

　　上海刑事訴訟律師認為，在金融領域中，非法經營罪是一個常見的犯罪類型。不具備證券從業資格的公司與具備資格的公司合作開展證券咨詢業務，涉及到非法經營罪的可能性很大。因此，在開展證券咨詢業務時，所有從業者都應該仔細了解相關法律法規，并確保自己擁有相關的從業資格和許可證，以免因涉及非法經營罪等問題而受到法律的制裁。